Статус квалифицированного инвестора — как его получить

Я имею многолетний опыт работы с инвестициями. За это время я изучила все виды ценных бумаг. Теперь я точно знаю, как оценить все риски от депозитов и как выполнить удачное вложение денег. Это позволяет мне получать стабильный доход. В этой статье я расскажу, кто такой квалифицированный инвестор и что дает этот статус.

Кто такой квалифицированный инвестор

Квалифицированный инвестор – категория вкладчиков, работающих с ценными бумагами, умеющих правильно оценивать риски и выгодно вкладывать средства в инструменты биржи, не вызывающие доверие у других пользователей. Они самостоятельно принимают сложные решения, которые в итоге приносят хорошую прибыль.

Вкладчиками с высоким уровнем квалификации считаются граждане, попадающие под один из следующих критериев:

• наличие разного рода активов, совокупной суммой от 6 000 000 рублей;
• наличие ценных бумаг, драгоценных металлов, средств на счетах в отечественных и иностранных банках на общую сумму 6 000 000 рублей;
• стаж трудовой деятельности 2-3 года в организации, работающей с акциями, облигациями или другими подобными бумагами, представляющими ценность;
• наличие экономического образования, полученного в аккредитованном государством ВУЗе, с аттестацией в области ценных бумаг;
• наличие сертификата, подтверждающего специализацию в сфере финансов, страхования или аудита;
• заключение сделок от 10 раз в квартал, но не реже 1 раза в месяц, на сумму от 6 000 000 рублей, связанных с различными активами.

Что дает статус

Статус квалифицированного инвестора открывает доступ к сделкам на бирже, в которых не могут участвовать другие заинтересованные лица. Остальные трейдеры имеют право совершать покупку-продажу ценных бумаг и других активов, не надеясь на высокий доход.

Помимо этого, статус дает возможность владельцу приобретать активы с высоким уровнем риска. Московская биржа выложила список ценных бумаг, в которые может вкладывать средства гражданин или компания с высоким уровнем квалификации. Список представлен на официальном портале.

Статус также открывает доступ к информации, которая закрыта для остальных трейдеров.

Вкладчик с высоким уровнем квалификации имеет право приобретать:

• иностранные облигации, выпущенные в иностранной валюте;
• акции зарубежных предприятий;
• структурированные продукты, представляющие собой совокупность разных финансовых инструментов и активов, скомбинированных определенным образом;
• паи в закрытых фондах;
• торгуемый на бирже фонд на акции иностранных предприятий.

Как получить статус

Статус вкладчика с высоким уровнем квалификации получают через компанию, оказывающую брокерские услуги. Такой деятельностью занимаются различные кредитно-финансовые учреждения. Можно также обратиться к брокеру.

Для получения статуса рекомендуется написать соответствующее заявление и один из следующих документов:

• ксерокопию трудовой книжки, завизированную подписью руководителя и печатью организации и снимок лицензии, которая доказывает, что владелец предприятия имеет соответствующий статус;
• диплом из ВУЗа, подтверждающий наличие образование экономиста, с аттестацией специалистов в сфере работы с ценными бумагами;
• аттестат или сертификат, подтверждающий навык работы в области ценных бумаг;
• отчет от брокера, в котором указано количество совершенных операций за последние четыре квартала, или бумага от брокера, где обозначается количество активов претендента;
• выписка из банка о состоянии депозита или счетов заявителя;
• отчет финансового управляющего о стоянии счетов, количестве ценных бумаг и депозитов претендента;
• заявление в банк о выплате денег за драгоценный металл.

О том, как получить статус вкладчика с высоким уровнем квалификации и что для этого нужно, рассказывает компания, оказывающая брокерские услуги.

Признание гражданина или компании квалифицированным инвестором

Физическое или юридическое лицо признает квалифицированным инвестором следующие организации:

• кредитно-финансовые учреждения, оказывающие брокерские инвесторы;
• управляющие компании паевых инвестиционных фондов.

Для этого нужно собрать необходимую документацию и написать соответствующее заявление. Компания, которая может присудить статус, оценивает такие моменты:

• состояние счетов;
• уровень прибыли;
• наличие опыта работы с ценными бумагами;
• образование.

Только на основании всех этих моментов может быть принято решение о присуждении или не присуждении статуса вкладчика с высоким уровнем квалификации.

На видео специалист подробно рассказывает, как получить статус.

Выводы

1. Квалифицированный инвестор – категория инвесторов, работающих с ценными бумагами, умеющих правильно оценивать риски и выгодно вкладывать средства в инструменты биржи, не вызывающие доверие у других пользователей.
2. Статус вкладчика с высоким уровнем квалификации открывает доступ к операциям, которые закрыты для других трейдеров.
3. Одно из преимуществ статуса – возможность приобретать активы с высоким уровнем риска.
4. Соответствующий статус получают через организации, оказывающие брокерские документы.
5. Для получения статуса в банк или брокеру подают заявление и один из соответствующих документов.
6. Статус вкладчика с высоким уровнем квалификации присуждает кредитно-финансовое учреждение, оказывающее брокерские инвесторы или управляющие компании паевых инвестиционных фондов.
7. При присуждении статуса компания оценивает состояние счетов, уровень прибыли, наличие опыта работы с ценными бумагами и образование претендента.